篇一：物资计划岗位廉洁风险点
物资管理廉洁风险点[物资管理廉洁风险防控的几点思考]
物资管理廉洁风险防控的几点思考
重庆市电力公司物资部
肖峡
物资管理是企业管理的重要内容，它既是作为企业资金运作的重要延伸，直接关系企业经济效益，也是企业管理中易于产生腐败的重要环节。在国网公司大力推行物资集约化管理的情况下，加强物资管理廉洁风险的防控更具有其现实和长远的意义。
一、物资工作廉洁风险防控的定位
（一）物资廉洁风险防控的意义。国有企业兼有创造社会财富和促进社会稳定双重职责。开展廉洁风险防控工作，首先是与党和国家开展反腐倡廉要求紧密相关，是行业开展反腐败工作的重要组成部分，其工作的开展，对于促进社会稳定，保障从业人员安全，维护和提升企业形象都具有十分重要的作用。其次是对于维护市场秩序，提升企业经济效益有着不可替代的作用。在市场经济条件下，遵守和维护市场规则是企业作为参与者必须履行的义务，长期来看，市场规则的破坏对于参与市场的任何企业的持续健康发展都是不利的。企业物资管理作为参与市场的重要职能管理，必须有效控制以获取非法利益为目的，以破坏市场规则、损害企业利益为代价的廉洁风险，保障公开、公平、公正的交易原则。
（二）物资廉洁风险防控的定位。从反腐倡廉工作看，物资管理以其资金使用量大，管理链条长的特点成为不廉洁行为的高发领域，其廉洁风险防控制的好坏，对于企业整体的反腐倡廉工作成效具有举足轻重的作用。站在企业管理的角度看，物资工作是以保障企业物资供应为基本职能的管理工作，是企业内部管理三大要素之一。究其工作本身，面临的主要风险是物资供应保障和供应产品质量的风险，但由于其大量对外使用企业资金以及供应市场不确定因素的缘故，其还面临国有资产损失、造成浪费以及工作人员从**取非法利益等以公权滥用为特点的风险点，成为企业管理中的高危领域。后者对于国有企业而言，一直是社会关注的焦点，一旦事件发生或爆发及有可能产生颠覆性的影响。从这个意义上讲，作为国有大型垄断性企业的国家电网公司，廉洁风险的防控应是物资管理工作中与保障供应、提高产品质量同等重要的内在要求。
二、物资工作廉洁风险产生的原因及特点
（一）企业管理廉洁风险产生环境因素1．
体制因素。现代企业的一个特点是所有者与经营者的分离，这种分离在一定程度上使得资金的使用者与资金效益之间的关系变的间接，使用者的付出往往不能直接受到应有的激励，因而在主观意识上缺少主动认真履责的动因，甚至被其他的目的所取代。这种情况不仅表现在物资管理工作中，同时也反映在企业管理的诸多方面，客观上为不廉洁行为或腐败行为的滋生提供了环境。
2．
文化因素。中国具有几千年的悠久文化，其中的人情文化从积极的一面使我们的民族在艰难困苦的逆境中形成了战胜困难的强大的凝聚力，但消极的一面则是在顺境时对法制的认同带有道德的条件，极端情况下法制被人情圈内的规则所替代。在企业，人情文化与法制文化的冲突往往使得管理制度的执行存在偏差，在一定程度上造成了规章制度执行不到位这一较为普遍的现象，为超越制度规定的行为提供了庇护所。另一方面，随着追求利益的观念不断被强化，原由文化中道德与利益之间的平衡关系被打破，个人和小集团利益至上的思潮不断地渗透到更多人的思想中，以个人财富为中心的价值取向，客观上增加了少数人非法谋取利益的动因。
3．管理因素。现代企业管理整体上是基于法制的管理，即基于西方管理学的人性假设，依靠制度进行管理。就制度本身而言，相对于人的主观能动性，规定不可能一次性穷尽所有行为，必然地不同程度地存在非规定行为的空间。从系统的观点看，制度总是特定环境条件下的产物，而企业管理作为一个与外界紧密联系的系统，不可能一层不变的封闭运行，需要不断适应外界条件和环境的改变而改变，这为管理中非规定行为提供了产生的理由。上述分析说明，制度管理本身存在的客观不确定性也是不廉洁行为或腐败行为产生的原因之一。
4．个人因素。人的行为分为社会人行的为和自然人行为，从社会人的角度，人的行为受利益和道德的双重驱动，在当前的社会发展进程条件下，追求利益的驱动仍然是主要的方面。从自然人的角度，人的需求有限但欲望是无限的，这既是社会发展的主要动力，同时也是驱使少数人实践不廉洁行为的重要原因之一。
综合上述风险产生的主要因素分析，廉洁风险存在具有其客观存在的现实性。产生的因素决定了廉洁风险存在的长期性、普遍性、复杂性和顽疾特点。
（二）
物资管理廉洁风险的特点1．复杂性。物资管理对外涉及供应商、政府管理部门，对内涉及项目建设、电网运维、办公管理等企业主要生产经营的方方面面。就物资管理内部，涉及计划、采购、合同、配送、仓储、废旧物资处理、结算等各个工作环节，管理链条长，以定厂定价权为核心的公共权力在物资的管理链条中被分解成多个风险点，从厂商邀请、业绩考察到比较规则确定，从产品质量认定到库存物品的调用，各管理环节均存在目标指定性不一，人为因素大的特性，这一特点决定了其廉洁风险的复杂性和多样性。
2．隐蔽性。与其他的腐败行为一样，物资管理工作中的腐败行为也具侵占公共资源，受害主体笼统化的特点。除此以外，由于市场信息的不对称和产品质量反映时间周期的原因，物资管理中的腐败行为往往不能在第一时间被客观反映出来，因此更具有隐蔽特点。以设备选型为例，一旦确定的设备不是通用或为多个供应商生产，设备的价格也就脱离了市场法则，成为腐败行为的物资基础。而此类问题发生时，设备价格的不合理并不能管理程序及时反映出来，因此，物资管理中的腐败或不廉洁行为更加具有隐弊性。
3．普遍性。由于环境因素的影响和市场价格自身所具有的不确定特点，伴随市场由卖方向买方的转换，围绕物资管理中反映出的腐败案件一直以来较之企业其他专业管理相对较多，体现了其高发多发的特点。从出现问题的环节看，几乎覆盖了从前端的设备型号选择到后期的入库签收，仓储调运等全部管理和操作环节。
4．突发性。由于物资管理工作连接市场和使用者，物资管理工作的廉洁风险还具有其突发性的特点，即一些并不具有决定性的环节，由于环境的变化和市场信息不对称等原因，原由的制约平衡被打破，自由裁量空间发生改变而引起腐败机会的产生。例如产品验收环节，随着验收结论对于厂商利益关系的权重加大，当其影响程度达到量变的极限时，制度被破坏的风险也将随之增大，最终形成系统的突变而引发风险事件的发生。
三、物资工作廉洁风险防控的思路与原则
物资工作廉洁风险的防控依然应遵循教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的基本原则和思路。即以教育为基础、制度为保障，注重预防。
（一）防控工作思路：在国家电网公司积极推进物资集约管理，强化顶层制度设计与公开公平规则制定的前提条件下，物资管理工作的廉洁风险防控应以贯彻落实为工作着力点，细化制度的落实，强化制度对于廉洁风险的保障作用，以有效的过程管理，促进防控目标的实现。
1．以普遍的规则意识教育为重点，强化全体从业人员遵守规章制度的自觉意识，倡导职业道德，以有效的执行力保障制度的落实。
2．以固化工作程序为重点，加强制度建设。将现有的规章制度及工作要求细化为操作步骤和工作流程，变复杂的规定为固化的工作流程，结合岗位职责的明确，将责权有效统一到岗位职责之中，使制度规定的落实显形化，力求做到每一项决定都有唯一明确的责任主体，为有效的监督和处罚提供条件。
3．将监督的重点落实到程序的严格执行上来，变事后的分析为事中的过程监督，切实加大对违反工作程序行为的处罚力度，以制度的有效执行来保证结果的可控在控，贯彻预防为主方针。
（二）防控工作应坚持的原则1．坚持普遍教育的原则，教育是基础，也是形成良好氛围与态势的必要手段。做好廉洁风险防控工作，需要形成良好的舆论基础和认知共识。要坚持广义的教育概念，将传统的说教与行为的示范相结合，使规则意识深入到每个从业人员的观念之中。
2．坚持制度设计中的责权统一原则，只有组织中的每个人负起责任才能保障组织目标的达成。在注重权力平衡的同时，要将工作的责任落实到岗位的责任之中，使之具体明确化，以最大限度解决实际工作中责任不落实的问题。
3．坚持防微杜渐原则，任何事物都有其量变到质变的过程，控制量变是防止风险事件发生最高效的措施。要充分认识制度破坏与廉洁风险事件发生之间的必然联系，从点滴做起，从基础做起，以每个行为的有效控制保障目标达成的可控。
四、开展物资工作廉洁风险防控的主要措施
（一）开展廉洁风险分析。以制度为线、岗位为点开展全体从业人
员参加的物资管理工作廉洁风险分析。从查找廉洁风险点入手，按照业务管理的全流程为序，逐一进行风险发生的可能性和危害性分析，重点关注自由裁量度比较大的环节，关注腐败案件发生频率高的关键环节和相对监督薄弱的环节，通过风险点的查找，认知风险的存在，审视现有制度的防范作用，开展全员的风险教育，促进风险点显形化，为完善制度，实现阳光操作提供基础和条件。
（二）开展工作流程梳理。在风险点分析的基础上，对现有的实际操作流程进行梳理，重点察看制度规定与流程设计的匹配程度，关注每一个规定是否落实到操作流程之中，业务流程是否形成闭环，是否按照权责统一的要求明晰工作界面，落实责任主体。按照风险防空的要求，各业务环节是否形成有效的制衡。
（三）健全监督检查机制。依据风险点分析与工作流程梳理结果，建立以制度、工作流程执行情况为主要检查内容的监督检查机制，形成定期检查，结果公开，闭环管理的工作机制。通过有效的监督检查，促进各级执行力建设，及时总结和发现制度执行中的偏差，规范管理行为，最大限度控制风险。监督检查应以解决问题为目的，明确标准并落实到具体的操作及规范记录之中，防止因追求全面而流于形式。
（四）健全差错分析机制。工作中的差错是风险滋生的条件，对差错的控制好坏直接关系风险发生的概率。针对物资管理工作链条长、情况复杂的特点，当前应努力建立差错分析工作机制，按照安全管理“四不放过”的要求，针对问题开展分析，以促进制度完善为目标，通过问题的分析发现风险存在的具体原因，在提示当事人的同时，完善差错发现与控制机制，在不断的改进中建立运转高效，预防有力的风险管控机制。
（五）严格责任追究。明确责任，实施追究是企业法制管理的基本要求，也是保障制度规定有效执行，形成良好的企业工作秩序的重要手段。在廉洁风险防控上，要建立与差错分析相配套的责任追究制度，对于客观现象进行分析和改进，对于人员责任及时予以批评和处罚，确保问题得到解决，风险得到控制。
篇二：物资计划岗位廉洁风险点
岗位廉洁风险点识别及防控工作方案
一、指导思想
廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以
加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控
制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权
责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警
及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健
康发展的保障作用，提高预防腐败能力。
二、目标要求
廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可
能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有
效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防
控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外
部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉
洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整
改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。
三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容
廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键
岗位管理人员；
廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工
程招投
标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财
务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防
控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监
督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管
理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制
薄弱点的防控。
四、组织领导
廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。
在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委
书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在
综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。
五、实施步骤
（一）
集中学习，强化认识阶段（6月25日-7月5日）
及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行
集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法
步骤，了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。
（二）
岗位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日）
1、梳理岗位职责。
各部门、各单位要明确所承担工作
事项，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流
程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关
环节，明确各岗位
的具体权力责任。
2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对
象的要求，遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序,从业务工作流程等方面，逐一识别廉洁风险点。
廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于
主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险。主要包
括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五
类风险。
(1)
思想道德风险。
主要是指因放松政治理论学习和
世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会
主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲
贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职
业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果
不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私
等严重后果的廉洁风险。
(2)
岗位职责风险。
主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审
批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉
洁风险
(3)
业务流程风险。
主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可
乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
(4)
制度机制风险。
主要是指由于缺乏规章制度的明
确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁虽权较大，缺乏
有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果
的廉洁风险。
(5)
外部环境风险。
主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利
益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、易等严重后果的廉洁风险。
廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理的对象
对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并识另U个人
在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险
内容及其表现形式，填写《个人(岗位)廉洁风险点识别及
防控措施表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论，经所在部门负责人审核确定。其中，相关部门主任岗位的廉
洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门负责人讨论，经本单位党政班子成员讨论、审核并确定。领导班子成员的廉洁风险点，本人填写后，由党政班子成员讨论、审核并确
定。
所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备
物资办、综合办主任的《个人（岗位）廉洁风险点识别及防
控措施表》，要扫描报党群办备案。
3、确定风险等级。
围绕查找确定的廉洁风险点，确定
廉洁风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密
切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐
败可能性，确定高、中、低风险级别。具体分类如下：
高级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生
违法或权钱交
犯罪行为的，必须追究法律责任的风险，界定为高级
风险。
中级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生
违纪、违规行为的，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政
责任的风险，界定为中级风险。
低级：因利益关系，不作为或乱作为，可能造成不良社
会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能
造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为贪
污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为低级风
险。
廉洁风险等级的确定程序同“廉洁风险点识别程序”
4、制定防范措施，落实整改。
C
对个人（岗位）廉洁风
险点识别确定的风险等级，有针对性的提出具体防范措施。
防范措施的制定程序同“廉洁风险点识别程序”。各单位、各部门要按照前期预防、中期监控、后期处置
三道防线的要求制定具体防控措施。针对查找出的廉洁风险
点和问题，要召开专题会议认真研究分析廉洁风险发生的原
因，分别逐个制定防范风险的具体措施、明确防控责任，做
到岗位责任明确、分管领导明白，切实落实廉洁风险防控责
任制。
5、加强运行监督
在全面清查廉洁风险点、完善防范措施的基础上，切实
加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行
力。按照上级查下级、下级监督上级开展自查自纠活动，及
时纠正工作中的失误和偏差。
（三）
检查验收阶段（9月1日-10月31日）
对机关相关部门及个人、所属各单位开展岗位廉洁风险
识别防控工作的情况进行检查验收，督促各单位不断完善廉
洁风险防控措施。各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况将作为年度责任制考核的重要内容。
（四）
总结完善（11月1日-12月31日）
以及所属各单位对活动开展情况进行认真总结，重点总
结主要做法、基本情况（风险识别点、制定的防控措施等）
、基本经验、取得的成绩等情况，形成工作总结报告，于
12月20日前上报党群办。
附件：1、《部门管理职权表》
2、《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》
3、《部门廉洁风险点识别及防控措施表
4、《缺陷跟踪及整改表》
部门管理职权表
部门名称:）丁与
权力名称
具体内容
办理主体
制度依据
……
填表人/日期：
部门负责人/日期:
姓名
岗位名称
职务
岗位职责
廉洁风险点
表现形式
风险等级
主要防控措施
个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表
填表人/日期:部门负责人/日期:
部门廉洁风险点识别及防控措施表
部门名称：
主要职责
廉洁风险点
表现形式
风险等级
主要防控措施
填表人/日期:
部门负责人/日期:
缺陷跟踪及整改表
部门名称:
流程步骤
检查评价发现的缺陷
廉洁风险点
整改措施
预计完成
整改时间
填表人/日期：
部门负责人/日期:
篇三：物资计划岗位廉洁风险点
廉洁风险点岗位防控措施
审核：
______________
二0一二年九月
目
录
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程.................................1一、印章使用管理
...............................................1二、报帐管理
...................................................2三、员工招聘及干部选拔录用管理
.................................2四、物资出库管理
...............................................4五、废钢回收及报废物资出售管理
.................................5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理
.......6廉洁风险点岗位防控措施.............................................一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施
.............................二、劳资员岗位廉洁风险防控措施
................................10三、库工岗位廉洁风险防控措施
..................................12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施
..............................15五、押运员岗位廉洁风险防控措施
................................17六、门卫岗位廉洁风险防控措施
..................................18七、采购员岗位廉洁风险防控措施
................................19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施
........................24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施
..............................25十、出纳岗位廉洁风险防控措施
..................................271涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程
一、印章使用管理
（一）廉洁风险点
1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未
及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；
2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心
二、报帐管理
（一）廉洁风险点
1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；
2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；
3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
部门主管、会计、出纳
三、员工招聘及干部选拔录用管理
（一）廉洁风险点
1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；
2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；
3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集
体讨论决定；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
劳资员、部门负责人、公司领导、办公室
四、物资出库管理
（一）廉洁风险点
1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司
利益损失；
2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次
序；
3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出
货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；
4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；
5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
业务中心配货员、收款员、库工、门卫
五、废钢回收及报废物资出售管理
（一）廉洁风险点
1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重
量，导致公司利益损失；
2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；
3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
押运员、门卫、财务
六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理
（一）廉洁风险点
1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利
益损失；
2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物
资，谋取私利造成公司利益损失；
3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物
资，造成公司利益损失；
4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物
资，谋取私利造成公司利益损失；
5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示
压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；
6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合
同，谋取私利造成公司利益损失；
7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私
利造成公司利益损失；
8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公
司利益损失；
9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管
廉洁风险点岗位防控措施
一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施
（一）
岗位职责
负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管
理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣
传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安
全管理、协调调配工作。
（二）
工作流程
（三）
岗位廉洁风险分析
办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可
能存在廉洁风险如下：
1．
违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决
制度；
2．
不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；
3．
文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公
章，造成恶劣影响或利益损失；
4．
照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落
实；
5．
因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；
（四）
防控措施
1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部
推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费
收缴造册登记，开据票据。
2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做
好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章
有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。
3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检
查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用
由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；
4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登
记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一
协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维
修地点，做好维修详细记录。
5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法
律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
二、劳资员岗位廉洁风险防控措施
（一）
岗位职责：
负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基
本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和
报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；
负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一
般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手
续；负责劳动合同的签定与保管工作；
（二）
工作流程
（三）
岗位廉洁风险分析：
根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：
1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公
正现象；
112．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；
（四）
防控措施：
1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；
2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法
律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
三、库工岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武
钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括
产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出
库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。
（二）工作流程
12（三）岗位廉洁风险分析
根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：
1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。
2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利
诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。
因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第
一道重要关口。
（四）防控措施
1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理
在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交
由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场
产品进13行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作
业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信
息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单
交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核
对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开
具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。
2、建立严格考核机制
鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考
评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁
奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。
3、视频监控
在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。
4、调度、管理人员、保卫部现场巡查
调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场
巡查，一定程度控制事件的发生。
5、加强职工法律法规学习、思想教育
对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白
事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。
14四、业务中心岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管
理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责
任更加突出。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法
商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求
业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货
人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人
员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最
重要的内容。
（四）防控措施
1、严格要求每单对应提货凭证
15业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提
货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核
对，每张核对，不放过一张提货单。
2、收费员、开票员各各负其责
收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分
钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发
票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公
司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员
要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公
司财务进行核对。
3、出门证严格比对
由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知
单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。
4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据
严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保
管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中
心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。
5、加强职工法律法规学习、思想教育
对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白
16事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。
6、视频监控
在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止
作业人员违规操作。
7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能
要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对
出现的任何问题坚决一查到底。
8、开发严格、严谨的信息管理系统
通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃
传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业
务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违
规事件的发生。
五、押运员岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；
（二）工作流程
1（三）岗位廉洁风险分析
1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；
2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回
收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；
（四）防控措施
1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；
2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单
位或回收单位的贿赂行为；
3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育
培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利
益观。
六、门卫岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核
对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防
的1巡查。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资
出厂，造成公司利益损失；
（四）防控措施
1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现
象的发生；
2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作
业人员违规操作。
3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育
培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利
益观。
七、采购员岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质
量、1供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购
材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。
（二）工作流程
2（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：
1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物
资，21谋取私利造成公司利益损失；
2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物
资，造成公司利益损失；
3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物
资，谋取私利造成公司利益损失；
4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示
压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；
5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合
同，谋取私利造成公司利益损失；
6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私
利造成公司利益损失；
7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；
（四）防控措施
1．完善采购管理制度和审批手续
物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采
购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必
须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购
事项必须经领导班子会议讨论确定；
2．建立内部招标管理制度
对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确
定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；
3．建立奖惩保障机制
22为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖
励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任
制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉
政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收
贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强
的保障。
4．完善合同管理制度
采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有
经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商
的欺骗，造成资金损失。
5．建立供应商数据库
跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业
物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应
商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。
6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收
的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；
7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育
培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利
益观。
八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报
资产报23表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定
资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批
工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：
.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利
益受到损失；
.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到
损失；
.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到
损24失；
（四）防控措施
.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处
置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班
子会议讨论确定；
.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；
.加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育
培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利
益观。
九、主管会计岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分
析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费
代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会25计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管
理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责;（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：
1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。
2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上
缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各
项26经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。
风险。
3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印
鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；
年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。
4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。
（四）防控措施
1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。
2、加强学习教育，提高业务能力。
3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位
人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。
5、强化效能监察，严格责任追究。
十、出纳岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；
负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计
划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币2资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登
记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据,按月编制货币资金票据领用存报表。
（二）工作流程
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（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：
1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情
况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。
（四）防控措施
1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道
德2教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业
务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不
得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领
导汇报。
29
篇四：物资计划岗位廉洁风险点
岗位廉洁风险点及风险防控措施表(总8页)
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山西省工业设备安装有限公司岗位廉洁风险点及风险防控措施
单位：碳四深加工项目（盖章）
填报日期：2015年11月25日
姓名
岗位
职务
岗位主要职责
1、项目经理对本工程的质量、形象进度计划和安全生产负全部责任，比对公司总经理负责。
2、认真贯彻执行国家有关安全生产方针，劳动保护政策，法规和上级有关决议，并负责检查实施，确保工程安全生产。
3、对本工程必须严格执行国岗位潜在廉洁风险点
1、岗位责任心不强，履行岗位职责不到位或不履行“一岗双责”违反廉洁自律的相关规定，利用职务便利为自己或特定关系人谋取私利；
2、决策程序不规范，未经过班子研究决定，超越权限，不执行上级安排，私自变更工作要求和内容，私自简化运行程序导致无法有限监督；
3、岗位责任心不强，生产费用管理不到位，监控有漏洞导致虚假物资采购，违反差旅费报销等，违反财经纪律；
4、考察监控不严，导致资质信誉不良的施工队伍及供货商进入；
廉洁风险防控措施
1、制定严格执行公司《项目管理规定》在本岗位的实施细则；
2、依据公司发《资金管理暂行办法》建立了项目部月度资金收支计划等相关制度和办法。
3、严格执行了《项目工程经营管理办法》；
4、制订了岗位责任制和工作细则，班子成员分工，中心事务公开等制度5、制订了项目部在严格执行公司制定的《物资计划、核销管理办法》《物资采购管理办法》工作流程；
6、建立了承包商、供应商数据库，对其进行动态考评管理，犹存劣汰；7、依据公司的项目张凯
项目部
项目经家和地方有关工程施工标准和技术理
规范，确保本工程质量全面达到优良。
4、组织编制、部署、审批本工程的施工进度计划及具体实施情况。督促检查本工程各职能部门人员的执行情况，并安排有关的计划及调整措施，确保本工程按时完成。
5、负责组织生产例会制度，并及时向公司领导汇报。
①每天下午主持召开生产协调会，协调材料，劳动力，机械设备，各工种、各工序之间关系，检查当月计划执行情况，布置次日作业计划。
②每周一上午抽半小时召开施工现场职工大会，总结上周的工程形象进度，质量安全执行情况，布置本周各项任务，落实各项措施，明确施工目标。
③每周同甲方及监理单位召开工程例会，负责汇报本周工程情况以及需要解决的一些问题。
6、协助公司领导和公司有关部门依据合同条款规定，对本工程有关条款的回收和使用工作。
7、坚持‘求实创新，至诚服务’的原则，带领项目部全体员工5、施工队伍及供货商动态考核不客观不公正，掺杂个人因素或管理规定，细化本项目部的各环节的执行程序；加强对党员随意偏袒，违反公司内控手册；
的教育、监督，防微杜渐；
6、明知采购计划不真实、不可行仍给与审批通过，导致失职渎职。
8、在实际的工作中进一步健全廉洁风险防控体系。
9、制订廉洁风险定期自查可操作的防控体系.
恪守“廉洁奉公，终于职守”的工作规范，加强项目部内部廉正建设，，严格财务制度，加强财务管理，杜绝项目部不正之风和腐败现象。
1、认真贯彻执行党和国家的方针政策、管理法规，执行局的各项方针目标和规章制度。作为局总经理的委托授权人，在局的领导下和局各职能部门的指导下开展工作，根据合同对项目实施过程行使全面管理职权。
2、按照合同要求，统一领导和管理所辖工程项目各工区项目部的施工生产，搞好与建设、监理、设计张伟
生产经单位和地方政府的关系。
项目部
理
3、组织编制合同段的指导性实施性、施工组织、重要工程的施工组织计划，掌握施工的动态和工程进度；协调所属各施工单位间的关系，保证计划任务的完成。
4、做好经济合同管理，认真履行合同规定的权力和义务，负责统一向建设单位办理验工计价及工程财务往来、工程价款结算，抓好工程成本控制。
1.
未按规定履行党风廉政建设目标的分解责任。
2.
未按公司施工生产制度及标准对所管辖职能部门和项目严格管理和组织，在合同履约中发生业主投诉和其它重大失误。
3.
安全生产、文明施工制度标准执行不严，安措费使用不规范，安全隐患排查不严肃，安全监督不到位，导致发生安全事故。
4.
接受“盛情”馈赠或感谢。
5.
组织大宗物资采购、劳务队伍选用、设备租赁等过程中未严格执行公司《物资采购管理办法》《劳务管理办法》等有关招投标程序，导致有失公平等失职风险。
1、认真落实分公司党风廉政建设目标责任制；
2、对“三重一大”事项提交分公司领导班子集体讨论研究决定；
3、严格按照公司制度、标准开展各项工作，并建立健全分公司有关管理措施和流程；
4、坚持安全文明施工，对安全管理、质量管理、物资采购等重点工作加强监管，防范生产管理风险；
5、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
5、组织制定项目工程的年度、季度施工生产和红线成本预算计划，检查计划的实施情况、验工计价和统计监察。
任登巍
生产经项目部
理
6.
未按规定履行党风廉政建设目标的分解责任。
7.
未按公司施工生产制度及标准对所管辖职能部门和项目严格管理和组织，在合同履约中发生业主投诉和其它重大失误。
1、认真落实分公司党风廉政建设目标责任制；
2、对“三重一大”事项提交分公司领导班子集体讨论研究决定；
高锡平
、认真贯彻执行党和国家的方针政策、管理法规，执行局的各项方针目标和规章制度。作为局总经理的委托授权人，在局的领导下和局各职能部门的指导下开展工作，根据合同对项目实施过程行使全面管理职权。
2、按照合同要求，统一领导和管理所辖工程项目各工区项目部的施工生产，搞好与建设、监理、设计单位和地方政府的关系。
3、组织编制合同段的指导性实施
性、施工组织、重要工程的施工组织计划，掌握施工的动态和工程进度；协调所属各施工单位间的关系，保证计划任务的完成。
4、做好经济合同管理，认真履行合同规定的权力和义务，负责统一向建设单位办理验工计价及工程财务往来、工程价款结算，抓好工程成本控制。
5、组织制定项目工程的年度、季度施工生产和红线成本预算计划，检查计划的实施情况、验工计价和统计监察。
1、对项目工程生产经营中的安全生产负技术责任；
安全经2、认真贯彻执行国和上级的有关项目部
理
方针政策以及公司、分公司的各项规章制度，结合项目工程特点来主8.
安全生产、文明施工制度标准执行不严，安措费使用不规范，安全隐患排查不严肃，安全监督不到位，导致发生安全事故。
9.
接受“盛情”馈赠或感谢。
10.
组织大宗物资采购、劳务队伍选用、设备租赁等过程中未严格执行公司《物资采购管理办法》《劳务管理办法》等有关招投标程序，导致有失公平等失职风险。
3、严格按照公司制度、标准开展各项工作，并建立健全分公司有关管理措施和流程；
4、坚持安全文明施工，对安全管理、质量管理、物资采购等重点工作加强监管，防范生产管理风险；
5、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
1.整改落实不到位，在现场检查过程中发现不安全行为或不安全因素后，不能及时采取整改措施，对现场“三违”查处不严，导致安全事故发生。造成伤亡事
1、认真学习、贯彻落实国家有关安全法规及企业安全管理制
持项目的安全技术交底工作；
3、参加或组织编制施工组织设计，编制、审查施工方案，要编制、审查其中的安全技术措施，保证其可行与对性，并随时检查、监督和落实；
4、主持制定技术措施计划和季节性施工方案的同时，制定相应的安全技术措施并监督执行；
5、如项目有采用新材料、新技术、新工艺，要及时上报，经批准后方可实施，同时要组织上岗人员的安全技术培训、教育。认真执行相应的安全技术措施与安全操作工艺，预防在实施过程中可能引起的安全生产事故；
6、参加安全检查，主持安全防护设施和设备的检查验收工作。
故不能按原则办事制度办事搞特殊化、办人情案。
2.不能认真贯彻落实国家、企业的安全生产规章制度，工作失职不作为，导致安全隐患发生
3.安全管理责任制落实不到位，项目开工前不能及时与项目部签订安全生产责任状，安措费不到位或不按规定使用专项资金，不注重加强外来人员的管理，造成安全管理失控。
4.违反廉洁自律规定，发生对监督对象“吃、拿、卡、要”现象，放松监督检查，导致安全隐患发生。
度，提高法律意识和安全意识，认真履行岗位职责；
2、深入现场了解实际情况，做好前期策划和防控，保证系统完善；
3、做好安全教育、演练及各项应急准备，定期和不定期进行隐患排查，发现安全隐患及时进行纠正
4.坚决按工公司规章干工作，不走人情，搞特殊化。
1、技术质量过程检测监督不到位，对施工质量、技术交底监督检查审核不严，随意签字认可，造成质量事故发生。
危成仁
项目部
技术总工
1、在分公司总工指导下主持编制项目前期策划；
2、主持编制项目施工组织设计、重大施工方案、重大施工技术措1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行
施，检查落实方案、措施实施；
3、主持项目部图纸内部会审工作；
4、检查各项技术交底编制及实施情况。
5、深入施工现场，掌握技术质量情况；指导、督促施工现场及时解决技术、质量问题。
6、技术进步管理、组织有关技术人员总结编写本项目工法。
7、组织开展QC活动、质量创优活动、质量竞赛活动，开展四新技术推广应用和技术攻关技术改进及工法推广工作。
2、存在技术方案、技术措施审核把关不严，不按程序办事，导致技术事故发生的风险。
3、技术质量事故处理方案不完整，导致决策失误和技术事故发生。
4、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。
4、不注意工作作风，办事效率低，利用职权吃、拿、卡、要等技术质量管理过程中的不廉洁行为。
5、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。
工作职责。
2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案；
3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，防范技术质量工作风险；
4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
李伟
设备施工员
徐虎
项目部
电气专业负责人
1、可以科学组织安排生产；可以正确对劳务班组下达作业指令；
2、根据实际情况或需要，编制各级施工进度计划并组织实施；编制各生产要素实际需求计划，掌握实际进展情况并动态管理；
3、合理安排施工，完成安排的技术、质量日常管理，保证本专业安全、质量、进度目标实现；
4、编制并落实相应施工方案和安全技术交底，发现并及时解决现场技术问题。
5、及时完成现签证、变更、技术核定等工作。
6、完成分公司、项目部领导安排的其他工作。
1.熟悉本专业图纸，按图纸要求施工。
2.及时编写专项施工方案。
3.深入现场，及时发现处理现场发生的一般技术问题。
4.协助本专业以及其他专业，交叉作业时，不能解决的及时上报领导。
5.配合甲方做好本工程工程量的核算。
1、安排施工时不合理，造成、窝工损失；
2、材料需求计划编制不合理，造成材料短缺或积压；、3、技术、质量管理不到位，造成不合格品或隐患；
、1、熟悉本专业标准与规范，熟悉本专业施工管理基本理论及工艺流程；
2、掌握设计文件要求，准确编制计划；
3、及时提出质量整改措施，做到责任落实到人；
4、不能及时解决现场问题；
、5、签证工作抓不好，造成结算利润流失；
、6、不及时，造成工作流程不通畅。
、4、熟悉施工工艺，事前、事中、事后做好控制工作；
5、及时办理各种工程变更，不遗漏；
6、及时沟通，积极完成。
1、技术质量过程检测监督不到位，对施工质量、技术交底监督检查审核不严，随意签字认可，造成质量事故发生。
未能及时发现现场安全隐患，造成安全事故。
2、不注意工作作风，办事效率低，利用职权吃、拿、卡、要等技术质量管理过程中的不廉洁行为。
1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行工作职责。
2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案；
3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方
薛志宏
项目部
电气施工员
6.检查下属员工岗位纪律，发现不良立即纠正。
7.及时对现场随时增加的工程量进行签证，随时和建设方处理好关系。
8.要以身作则，生活上技术上多关心员工，团结协作，完成各项电气施工作业。
9.熟悉本专业图纸，按图纸要求施工。
10.及时编写专项施工方案。
11.深入现场，及时发现处理现场发生的一般技术问题。
12.协助本专业以及其他专业，交叉作业时，不能解决的及时上报领导。
13.配合甲方做好本工程工程量的核算。
14.检查下属员工岗位纪律，发现不良立即纠正。
15.及时对现场随时增加的工程量进行签证，随时和建设方处理好关系。
8.要以身作则，生活上技术上多关心员工，团结协作，完成各项电气施工作业。
3、专项技术方案编制不严，不按程序办事，导致技术事故发生的风险。
4、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。
5、技术质量过程检测监督不到位，对施工质量、技术交底监督检查审核不严，随意签字认可，造成质量事故发生。
未能及时发现现场安全隐患，造成安全事故。
6、不注意工作作风，办事效率低，利用职权吃、拿、卡、要等技术质量管理过程中的不廉洁行为。
7、专项技术方案编制不严，不按程序办事，导致技术事故发生的风险。
8、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。
案的审核，防范技术质量工作风险；
4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行工作职责。
2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案；
3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，防范技术质量工作风险；
4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
关忠轩
项目部
管道施工员
1.负责施工现场的总体布置、总平面布置。
2.协调劳务层的施工进度，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
3.对劳务层进行考核、评价。
4.监督劳务层按规范施工，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
5.提出保证施工、安全、质量的措施并组织实施。
1.
对有关造价文件不熟悉，专业技术不精通，标后预算及劳务结算出现偏差，造成工程价款分析表数据不准确，预结算审核把关不严，造成损失。
2.
对项目部劳务班组监管不到位，致使劳务负责人不及时给组员发放劳务费，工程安排不合理造成劳务结算多支出风险及发生劳务纠纷等风险；
3.
工程项目的履约情况和工程交验资料等收集不及时，合同履行监控不力，造成经济损失；
4.
未按有关规定严格进行分包管理，导致劳务合分包、工程结算管理风险；
1、认真学习、贯彻落实《统计法》、《工程进度管理办法》，贯彻落实公司《环境保护及绿色施工管理规定》、《施工组织设计管理规定》、《生产、服务控制程序》等相关管理制度、规定及办法，认真履行岗位职责；
2、严格按照工作流程办事，不断总结经验教训，优化制度，在工程管理各环节中严格监控把关；
3、积极主动工作，树立勤于工作、为企业多做贡献的思想。
6.督促施工材料、设备按时进场，并处于合格状态，确保工程顺利进行。
7.参加工程竣工校验，负责工程完好保护。
8.按时准确记录施工日志。
9.合理调配生产要素，严密组织施工确保工程进度和质量。
10.组织隐蔽工程验收，参加分部分项工程的质量评定
11.参加图纸会审和工程进度计划的编制。
王真
管道施工员
1、负责施工现场的总体布置、总平面布置。
2、提出保证施工、安全、质量的措施并组织实施。
3、按时准确记录施工日志。
4、督促施工材料、设备按时进场，并处于合格状态，确保工程顺利进行。
5、参加工程竣工校验，负责工程完好保护。协调劳务层的施工进度，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
6、对劳务层进行考核、评价。7、监督劳务层按规范施工，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
8、合理调配生产要素，严密组织施工确保工程进度和质量。
9、组织隐蔽工程验收，参加分部分项工程的质量评定。
10参加图纸会审和工程进度计划的编制。
1、对项目部劳务班组监管不到位，致使劳务负责人不及时给组员发放劳务费，工程安排不合理造成劳务结算多支出风险及发生劳务纠纷等风险；
2、未按有关规定严格进行分包管理，导致劳务合分包、工程结算管理风险；
3、工程项目的履约情况和工程交验资料等收集不及时，合同履行监控不力，造成经济损失；
4、对有关造价文件不熟悉，专业技术不精通，标后预算及劳务结算出现偏差，造成工程价款分析表数据不准确，预结算审核把关不严，造成损失。
1、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
2、认真学习、贯彻落实《统计法》、《工程进度管理办法》，贯彻落实公司《环境保护及绿色施工管理规定》、《施工组织设计管理规定》、《生产、服务控制程序》等相关管理制度、规定及办法，认真履行岗位职责；
3、严格按照工作流程办事，不断总结经验教训，优化制度，在工程管理各环节中严格监控把关；
4、积极主动工作，树立勤于工作、为企业多做贡献的思想。
张翔
项目部
土建施工员
张丹丹
项目部
土建施工员
1、协调劳务层的施工进度，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
2、对劳务层进行考核、评价。
3、监督劳务层按规范施工，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
4、提出保证施工、安全、质量的措施并组织实施。
5、负责施工现场的总体布置、总平面布置。
6、督促施工材料、设备按时进场，并处于合格状态，确保工程顺利进行。
7、参加工程竣工校验，负责工程完好保护。
8、按时准确记录施工日志。
9、合理调配生产要素，严密组织施工确保工程进度和质量。
1.编制旬、月、季施工作业计划，做好编制说明及存在问题，按时将计划上报给分管负责人审批；做好工程项目的形象进度、产值实物量统计。
2.负责编制施工图预算，负责项目月成本的汇总和核算。
1、对有关造价文件不熟悉，专业技术不精通，标后预算及劳务结算出现偏差，造成工程价款分析表数据不准确，预结算审核把关不严，造成损失。
2、对项目部劳务班组监管不到位，致使劳务负责人不及时给组员发放劳务费，工程安排不合理造成劳务结算多支出风险及发生劳务纠纷等风险；
5.
工程项目的履约情况和工程交验资料等收集不及时，合同履行监控不力，造成经济损失；
6.
未按有关规定严格进行分包管理，导致劳务合分包、工程结算管理风险；
7.
低效率的执行力导致工作不能及时落实到位。
1.对有关造价文件不熟悉，专业技术不精通，标后预算及劳务结算出现偏差，造成工程价款分析表数据不准确，预结算审核把关不严，造成损失。
2.施工统计报表数据不准或有偏差,项目报量审核不严，虚报施工产值，造成潜亏或施工过程中工程计量及核算失误的风险
1、认真学习、贯彻落实《统计法》、《工程进度管理办法》，贯彻落实公司《环境保护及绿色施工管理规定》、《施工组织设计管理规定》、《生产、服务控制程序》等相关管理制度、规定及办法，认真履行岗位职责；
2、严格按照工作流程办事，不断总结经验教训，优化制度，在工程管理各环节中严格监控把关；
3、积极主动工作，树立勤于工作、为企业多做贡献的思想。
4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
1、认真学习、贯彻落实《统计法》、《工程进度管理办法》，贯彻落实公司《环境保护及绿色施工管理规定》、《施工组织设计管理规定》、《生产、服务控制程序》等相关管理制度、规定及办法，认真履行岗位职责；
2、严格按照工作流程办事，不
韩晓宇
项目部
土建预算员
1、2、3、4、5、做好土建预算工作。
熟练掌握国家的法律法规及有关工程造价的管理规定，精通本专业理论知识，熟悉工程图纸，掌握工程预算定额费用定额及有关政策规定，为正确编制和审核预算奠定基础。
参与图纸会审、技术交底工作，提出问题，根据其记录及时进行预算调整。
依据土建工程施工图纸及相关施工方案，编制、审核土建施工图预算，为确定合同价款提供依据。
掌握土建工程的施工进度，依据合同约定计算完成工程量产值，审核合同履约进度款额。
1、2、3、4、5、断总结经验教训，优化制度，在工程管理各环节中严格监控把关；
3、积极主动工作，树立勤于工作、为企业多做贡献的思想。
对有关造价文件不熟悉，1、认真学习、贯彻落实《统计专业技术不精通，标后预法》、《工程进度管理办算及劳务结算出现偏差，法》，贯彻落实公司《环境保造成工程价款分析表数据护及绿色施工管理规定》、不准确，预结算审核把关《施工组织设计管理规定》、不严，造成损失。
《生产、服务控制程序》等相.施工统计报表数据不准或关管理制度、规定及办法，认有偏差,项目报量审核不真履行岗位职责；
严，虚报施工产值，造成2、严格按照工作流程办事，不潜亏或施工过程中工程计断总结经验教训，优化制度，量及核算失误的风险。
在工程管理各环节中严格监控工程项目的履约情况和工把关；
程交验资料等收集不及3、积极主动工作，树立勤于工时，合同履行监控不力，作、为企业多做贡献的思想。
造成经济损失；
4、加强党性修养、法律法规、未按有关规定严格进行分业务知识的学习，保持心态的包管理，导致劳务合分纯洁和素养的先进，确保廉洁包、工程结算管理风险；
从业。
低效率的执行力导致工作
不能及时落实到位。
1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法王世威
项目部
电气施工员
16.熟悉本专业图纸，按图纸要求施9、技术质量过程检测监督不到工。
位，对施工质量、技术交底监督17.及时编写专项施工方案。
检查审核不严，随意签字认可，18.深入现场，及时发现处理现场发造成质量事故发生。
生的一般技术问题。
19.协助本专业以及其他专业，交叉作业时，不能解决的及时上报领导。
20.配合甲方做好本工程工程量的核算。
21.检查下属员工岗位纪律，发现不良立即纠正。
22.及时对现场随时增加的工程量进行签证，随时和建设方处理好关系。
8.要以身作则，生活上技术上多关心员工，团结协作，完成各项电气施工作业。
未能及时发现现场安全隐患，造成安全事故。
10、不注意工作作风，办事效率低，利用职权吃、拿、卡、要等技术质量管理过程中的不廉洁行为。
11、专项技术方案编制不严，不按程序办事，导致技术事故发生的风险。
12、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。
规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行工作职责。
2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案；
3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，防范技术质量工作风险；
4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
赵春隂
项目部
土建施工员
1、协调劳务层的施工进度，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
2、对劳务层进行考核、评价。
3、监督劳务层按规范施工，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
4、提出保证施工、安全、质量的措施并组织实施。
5、负责施工现场的总体布置、总平面布置。
6、督促施工材料、设备按时进场，并处于合格状态，确保工程顺利进行。
7、参加工程竣工校验，负责工程完好保护。
8、按时准确记录施工日志。
9、合理调配生产要素，严密组织施工确保工程进度和质量。
1、对有关造价文件不熟悉，专业技术不精通，标后预算及劳务结算出现偏差，造成工程价款分析表数据不准确，预结算审核把关不严，造成损失。
2、对项目部劳务班组监管不到位，致使劳务负责人不及时给组员发放劳务费，工程安排不合理造成劳务结算多支出风险及发生劳务纠纷等风险；
8.
工程项目的履约情况和工程交验资料等收集不及时，合同履行监控不力，造成经济损失；
9.
未按有关规定严格进行分包管理，导致劳务合分包、工程结算管理风险；
10.
低效率的执行力导致工作不能及时落实到位。
1、认真学习、贯彻落实《统计法》、《工程进度管理办法》，贯彻落实公司《环境保护及绿色施工管理规定》、《施工组织设计管理规定》、《生产、服务控制程序》等相关管理制度、规定及办法，认真履行岗位职责；
2、严格按照工作流程办事，不断总结经验教训，优化制度，在工程管理各环节中严格监控把关；
3、积极主动工作，树立勤于工作、为企业多做贡献的思想。
4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
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